中后台运营尽职调查

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财富和投资

中后台运营尽职调查

在进行此项分析时,美世Sentinel团队着重将管理良好、对投资环境掌控到位的投资管理人与那些可能使客户面临更高且往往是不必要的风险和成本的管理人区分开来。

 

我们以安全有效的操作为基础对每个投资管理人进行对标基准评估。我们特别考量了因投资管理、公司规模和重要第三方或外包关联方而增加的风险和挑战,以及公司可能具备的用于管理潜在问题的缓解或补偿措施。

 

美世Sentinel的方法包含四大基本步骤:

 

服务背景及内容

我们将分析分为三部分:框架、职能和辅助资源。每一部分都依照美世Sentinel的评级系统进行评估从而找到相比市场惯例而言有哪些优劣之处。在审核中发现的缺陷和风险将根据其对投资者的潜在影响程度进行分类。在对投资管理人和组合进行评估时,我们会依照市场上针对类似规模、复杂程度和组合的管理人所制定的标准对我们的整体评估和结论进行调整。如果市场标准低于安全有效的操作要求,我们会标注是否存在足以缓解风险并令自身做法满足安全有效操作要求的内部控制措施。

服务特点

 

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